Peter Kabolin, ex director ejecutivo de una firma de inversión con sede en Miami, Systematic Alpha Management LLC (SAM), se declaró culpable el 11 de octubre de 2023 de un esquema fraudulento que involucra contratos de futuros de criptomonedas, según anunció el Departamento de Justicia de Estados Unidos (Departamento de Justicia) el 12 de octubre. Este caso marca un hito, ya que es el primer cargo penal contra un asesor de comercio de productos básicos y un operador de pool de productos básicos por participar en un esquema de “selección selectiva” relacionado con contratos de futuros de criptomonedas.
Kabolin, un ciudadano ruso-estadounidense de 48 años que reside en Sunny Isles Beach, Florida, ejecutó un plan en el que de manera deshonesta asignó operaciones de futuros rentables a sus cuentas personales, dejando a sus inversores con las pérdidas. La apropiación indebida de operaciones tuvo lugar entre enero de 2019 y noviembre de 2021, período durante el cual Kabolin comercializó su empresa como una plataforma que ofrecía estrategias comerciales algorítmicas en contratos de futuros.
Tergiversación a los inversores
Se engañó a los inversores al creer que SAM se centraba en la negociación de futuros de criptomonedas y contratos de futuros de divisas. Sin embargo, casi el 50% de las operaciones de Kabolin en cada pool estaban en realidad relacionadas con contratos de futuros sobre índices bursátiles. Esta falsa representación privó a los inversores en Estados Unidos y en el extranjero de operaciones rentables, socavando su confianza en el mercado de materias primas.
Kabolin utilizó además las ganancias de este plan fraudulento para cubrir gastos personales, como el alquiler de un apartamento frente a la playa. Además, canalizó algunos de los fondos a cuentas bancarias extranjeras controladas por su cómplice en Bielorrusia y Dominica.
Procedimientos Legales y Repercusiones
Las actividades fraudulentas dieron lugar a acciones legales, y Kabolin ahora enfrenta una pena máxima de cinco años de prisión. Aunque aún no se ha fijado una fecha para la sentencia, el caso demuestra la dedicación del Departamento de Justicia para procesar las malas prácticas del mercado financiero utilizando análisis de datos. El Departamento de Justicia, junto con la Oficina del Inspector General de la Corporación Federal de Seguros de Depósitos (FDIC-OIG) y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos, está comprometido a restaurar la confianza de los inversores responsabilizando a personas como Kabolin por sus acciones fraudulentas.
El caso fue procesado por el abogado litigante Matt Kahn de la Sección de Fraude de la División Penal, con la investigación de la FDIC-OIG. Anteriormente, la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos había presentado una denuncia contra Kabolin y SAM, arrojando luz sobre las actividades ilícitas.
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